1、证券投顾牌照可以被吊销以下是一些可能导致证券投顾牌照被吊销的情形提供虚假或误导性信息证券投顾机构的核心职责是为投资者提供专业准确客观的投资咨询服务若机构存在提供传播虚假或者误导投资者的信息的情况，会严重损害投资者的利益，破坏市场的公平公正和透明原则例如，上海森洋上海证华原名上海新兰德两。
2、证券投顾牌照可以申请以下是关于证券投顾牌照申请的相关信息申请途径开放证券投顾牌照的申请途径是开放的，任何希望进入证券投资咨询领域的机构和个人都可以考虑申请人员配置要求专职人员机构必须拥有至少五名具备证券投资咨询从业资格的专职人员专业人员增加如果机构同时提供证券和期货投资咨询业务。
3、这种协同模式可满足客户从交易执行到策略制定资产配置的多元化需求，提升金融机构的市场竞争力据行业统计，同时持有这三类牌照的机构，其客户留存率较单一牌照机构高出约30%4号牌照作为香港金融体系的重要组成部分，通过规范证券咨询服务，既保护了投资者权益，也促进了金融市场的健康发展。
4、一香港证券牌照的核心地位与监管逻辑香港金融法将所有金融活动纳入法规牌照体系，证券牌照因其对港交所及香港金融市场的关键作用，被视为“中流砥柱”其监管逻辑可概括为“装备权限”对应原则牌照类型决定可开展的业务范围如交易咨询保荐等，而每项业务需满足特定条件如资本金人员资质。
5、香港金融服务4号牌是指为证券交易提供意见的金融牌照这张牌照顾名思义，是专为证券市场交易提供可靠咨询意见的准入资格由于证券交易咨询意见对于证券投资客户有很大的指导意义，同时属于市场信息分析和发布业务，以及促成证券的交易，对于证券这类对信息极为敏感的市场意义重大，因此香港证监会将这项金融服务。
6、美国SECRIA证券监管牌照汇总 一RIA牌照概述 RIA牌照是受美国证券交易委员会SEC或州证券部门监管的，专业从事投资咨询业务的公司及个人需要申请的牌照在美国，向他人提供收费的证券投资服务建议，必须向SEC或其主要经营地所在的州证券机构申请注册为投资顾问，即注册投资顾问RIA二申请资格 不仅。
7、细分大1号可持有客户资产，需实缴股本500万港元以上小1号仅中介分佣，已停发新牌照2号牌照期货合约交易业务指数商品期货合约买卖及经纪服务3号牌照杠杆式外汇交易业务以杠杆形式提供外汇保证金交易，需实缴股本500万港元起4号牌照证券咨询业务提供证券研究报告及。
8、机构融资咨询6号牌允许公司提供机构融资咨询服务自动化交易服务7号牌允许公司提供自动化交易服务证券担保融资8号牌允许公司从事证券担保融资业务资产管理9号牌允许公司从事资产管理业务信用评级机构10号牌允许公司从事信用评级业务此外，香港证监会还负责放债人牌照的。
9、二证券牌照的种类与业务范围 证券牌照分为多种类型，不同类型的牌照允许证券公司开展的业务范围不同常见的证券牌照包括经纪业务牌照承销与保荐牌照资产管理牌照等持有经纪业务牌照的证券公司可以从事证券代理买卖证券投资咨询等业务承销与保荐牌照则允许证券公司进行股票债券等金融产品的承销与。
